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最高检:深化企业合规工作推动涉案上市公司提升治理能力和水平

日期:2022-09-17类型:公司新闻

  最高检:深化企业合规工作推动涉案上市公司提升治理能力和水平新京报讯(记者沙雪良)最高人民检察院检察长张军今日(9月16日)表示,要加强涉案上市公司企业合规制度的适用研究,深化资本市场涉案企业合规工作,切实推动涉案上市公司提升治理能力和水平。

  去年9月,最高人民检察院驻中国证监会检察室成立。临近驻会检察室“上市”一周年,今天,最高检、中国证监会领导和有关部门负责人齐聚一堂,总结、会商、研讨进一步深化资本市场执法司法协作,签署《关于建立健全资本市场行政执法与检察履职衔接协作机制的意见》(下称《协作意见》)。最高检党组书记、检察长张军,中国证监会党委书记、主席易会满出席签署仪式并讲话。易会满主持签署仪式并与最高检党组副书记、副检察长应勇签署《协作意见》。

  “推进资本市场稳定健康发展,对于维护经济金融安全至关重要。要‘从政治上看’以检察履职推动资本市场高质量发展这项工作,不断做深做实!”张军表示,签署《协作意见》标志着检察机关与证监会系统的执法司法协作达到了新的高度。

  围绕巩固深化驻会检察室工作成效,协同证监部门落实好《协作意见》,张军提要求,深化执法司法协作,共同助力资本市场依法监管。要加强“行刑衔接”,常态化做实行政执法与刑事司法双向衔接机制。要加强信息共享,深化执法司法协作效果,既要注重发挥刑事司法优势,也要积极借助证券期货监管机构的专业知识、技术支持,提高跨部门协同办案、联动办案能力水平,确保案件办理政治效果、社会效果、法律效果相统一。坚持抓前端、治未病,共同做实做细证券违法犯罪诉源治理,要加强涉案上市公司企业合规制度的适用研究,深化资本市场涉案企业合规工作,结合案件办理,会同证券期货监管机构,科学确定涉案上市公司企业合规的主体范围、案件类型,做实督促整改、效果评估,切实推动涉案上市公司提升治理能力和水平。加强专业化建设,共同提升队伍素质能力。

  易会满首先介绍了资本市场运行的总体情况。他强调,依法从严打击证券违法活动、有效维护市场秩序依然任重道远,加强与司法机关的协作配合十分必要。证监会将完善证券执法司法体制机制,持续“零容忍”打击证券违法活动,共同维护好市场“三公”秩序,保护投资者合法权益,为党的二十大的胜利召开创造良好市场环境。

  此前,在最高检联合最高法、公安部、中国证监会召开的新闻发布会上,最高检第四检察厅厅长、最高检驻中国证监会检察室主任张晓津介绍,2021年至今年6月,全国检察机关共起诉各类证券犯罪376人。办理了一批有重大社会影响的财务造假、操纵市场、内幕交易等重点领域案件,形成打击证券犯罪的高压态势。其中,今年1-6月起诉147人,同比上升93.4%。张晓津表示,最高检还完善了证券案件检察办理体制机制,加强司法规范化,依法保护投资者权益,重视诉源治理,加强行政司法沟通协作,共同构建执法司法合力。

  涉案企业合规改革是一个立足执法司法工作实际,有利于经济稳定并且发力靠前的政策导向性举措。开展涉案企业合规改革试点,要求办理涉企刑事案件要落实好“少捕慎诉慎押”刑事司法政策,同时督促涉案企业作出合规承诺、积极整改,举一反三、堵漏建制,促进合规守法经营,直接的目的是防止办案简单化,垮掉一个企业、失业一批职工;更高的目标是通过办好每一个案件,促进企业乃至行业规范发展。

  2020年3月,检察机关在落实少捕慎诉慎押刑事司法政策的同时,开展企业合规第一期试点。2021年3月扩大试点范围,在10个省份、61个市级检察院、381个基层检察院开展第二期试点,共办理涉企业合规案件600余件。今年3月,全国检察机关全面推开涉案企业合规改革试点,截至今年7月上旬共办理企业合规案件2382件。